交银世界证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违规事项，包含在处理第三方资金存款及保持和施行保证金借款和追收保证金方针方面的缺失，遭证券及期货业务督查委员会（证监会）斥责并罚款1960万元。

交银证券亦没有建立充沛及有用的监控办法以辨认第三方存入客户账户的金钱，以致未能保证该公司恪守《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措指引》，及《内部监控指引》和《操行原则》内的多项条文。

详细而言，证监会发现，有多笔分别在2009年、2011年及2015年以支票及银行转账方法存入客户帐户的第三方存款，直至2016年才被辨认出来。

证监会在检视交银证券于2012年12月至2016年11月期间的保证金借款和追收保证金方针时，亦发现有广泛不足之处，包含未有：

将明晰的保证金借款和追收保证金方针记载在案并严格履行，尤其是与宣布保证金追收告诉、强行变现及中止进一步借款有关的方针；备存有关违背保证金借款方针的书面解说的纪录；保证客户已知悉保证金追收告诉；赶快向客户收取任何到期敷衍的保证金数额；备存恰当及翔实的追收保证金纪录；客观地为保证金客户拟订并履行信贷上限；及将请求及赞同暂停变现和宣布保证金追收告诉的首要职责及功能予以区分。

此外，交银证券没有保证：

于客户帐户进行的买卖已获恰当授权；公司能根据合理的原因信纳开始担任宣布该项买卖的指示的人士的身分，及买卖指示已妥为记载；客户身分及买卖概况已在买卖承认中妥为承认；就其代表没有记载买卖指示一事当即向证监会报告；及充沛查询及赶快呼应客户投诉。

证监会在决议采纳上述纪律处分时，已考虑到一切相关状况，包含：

交银证券过往并无遭受纪律处分的纪录；交银证券已采纳过程就被承认不足之处修正其方针和程序；交银证券赞同委聘独立的反省组织就其内部监控办法进行反省；交银证券所犯的缺失严峻、触及规模广泛并继续了一段恰当长的时刻小7电影网；及有必要向业界明晰传达，证监会将毫不犹豫地对没有拟定恰当内部监控办法以保证其运作及客户的持牌法团采纳举动。

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