中新财经6月10日电 10日，证监会网站披露了关于对国融证券股份有限公司采纳监管说话方法的决议。

经查，证监会发现国融证券股份有限公司在担任上海富控互动文娱股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司严重财物重组财务顾问过程中，未对标的财物的收入、相关买卖及上市公司的对外担保等状况进行审慎核对。

证监会指出，上述行为违背《上市公司严重财物重组管理方法》(证监会令第127号，以下简称《重组方法》)第六条和《上市公司并购重组财务顾问事务管理方法》(以下简称《财务顾问方法》)第二十一条的规则，依照《重组方法》第五十八条、《财务顾问方法》第三十九条的规则，证监会决议对国融证券股份有限公司采纳监管说话的行政监管方法。要求国融证券股份有限公司合规负责人、投行事务负责人于2022年5月26日10时30分承受监管说话。

证监会表明，国融证券股份有限公司应引以为戒，仔细查找和整改问题，建立健全和严厉执行投行事务内控准则、作业流程和操作标准，诚笃守信、勤勉尽责，实在提高投行事务质量。一起，应严厉依照内部问责准则对负有责任的事务人员柯南小说网、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责陈述。

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